Меняем ситуацию в Вашу пользу
Часть 1 по ссылке: Истребование документов в ООО — Часть 1: когда можно отказать
Ключевые моменты:
Почти всегда участнику требуются документы, обычно используемые в Обществе, но законодательно не обязательные.
Это управленческая отчётность, аналитические финансовые таблицы и расшифровки, бюджеты, отчёты и т.д.
По закону права участников не позволяют запросить эти документы, если их нет в обществе на дату запроса. Не достаточно просто представить переписку, где речь идет про документы. Нужно доказать, что общество с ограниченной ответственностью их хранит.
При истребовании документов судом обязанность доказывания наличия документов у общества лежит на участнике.
📄 Постановление АС СЗО по делу № А56-30829/2019 от 11.03.2020
Суд указал, что обязанность по составлению дополнительных документов возникает после внесения её в Устав.
В данном споре:
Для облегчения доказывания и создания правовой основы истребования подобных дополнительных документов необходимо, чтобы обязанность их составления, хранения и порядок предоставления были определены уставом.
Включить в устав положения:
Считаем, что достаточным будет закрепить обязанность и порядок в корпоративном договоре, если:
В этом случае генеральный директор не сможет ссылаться на отсутствие обязанности общества по их созданию и хранению. У участника не будет обязанности в суде доказывать факт их наличия у общества.
Очень часто участники запрашивают данные по сотрудникам, копии их трудовых договоров, штатные расписания и т.д. Это документы, содержащие персональные данные работников ООО. У них особый порядок предоставления.
📄 Информационное письмо ВАС РФ № 144
Участник вправе истребовать документы, содержащие персональные данные физических лиц, необходимые ему для обращения в суд (например, фамилию, имя, отчество и место жительства физического лица, иную информацию, сведения о размере вознаграждения физического лица — ответчика или третьего лица по делу).
| Основание | Какие данные | Условие |
|---|---|---|
| Для обращения в суд | ФИО, место жительства, размер вознаграждения | Физлицо — ответчик или третье лицо |
| Защита прав | Данные для оспаривания сделки | Сделка заключена с этим лицом |
| Иск о возмещении убытков | Данные органов управления | Для подачи иска к директору/члену совета |
Участник обязан доказать, что запрошенные данные необходимы ему для защиты его прав.
В противном случае суд откажет в удовлетворении требования.
📄 Постановление АС СЗО от 1 февраля 2021 г. по делу № А56-22042/2020
Суд отказал участнику в предоставлении персональных данных работников ООО, так как участник не доказал необходимость этих данных для защиты своих прав.
Документы, содержащие персональные данные, могут быть предоставлены, если они необходимы участнику для целей защиты своих прав и законных интересов. Под целями защиты прав подразумевается:
Согласно п.9 информационного письма ВАС РФ № 144, если участник обратился с требованием к обществу о предоставлении заверенных копий документов, то копии таких документов должны быть заверены должностным лицом Общества либо засвидетельствованы нотариусом.
Уставом Общества может быть предусмотрена обязанность участника внести предварительную оплату копий документов.
| Этап | Действие | Срок |
|---|---|---|
| 1. Запрос | Участник направляет требование о предоставлении копий | — |
| 2. Уведомление | ООО сообщает стоимость изготовления копий | 3 рабочих дня |
| 3. Оплата | Участник вносит предварительную оплату | По требованию ООО |
| 4. Передача | ООО передаёт копии документов | Срок по закону с момента оплаты |
В этом случае Общество обязано в течение трёх рабочих дней сообщить участнику стоимость их изготовления.
Мы рекомендуем данные положения в обязательном порядке закрепить в уставе.
Общество может требовать с участника компенсации только стоимости бумаги и чернил.
НЕ относятся к расходам:
📄 Постановление АС Московского округа от 13 мая 2019 г. № Ф05-6041/19 по делу № А40-22091/2018
При этом если у общества нет ресурсов и оно передаёт изготовление копий третьим лицам, то участник обязан компенсировать все расходы на подготовку копий.
При требовании предоставления документов в электронном виде общество вообще ничего не может компенсировать.
В устав рекомендуем включить оговорку:
«В случае запроса участником большого объёма документов общество поручает изготовление копий на бумажном или электронном носителе третьим лицам. На основании требования участника о предоставлении документов общество в течение трёх рабочих дней выставляет участнику счёт на предварительную оплату их копий, изготовление которых поручается третьему лицу. Плата за изготовление копий не может превышать стоимости их изготовления у третьего лица.
В течение срока, предусмотренного законом, который исчисляется с момента предварительной оплаты копий документов, Общество передаёт копии документов участнику Общества».
Это уменьшит прыть участника истребовать всё подряд.
При отсутствии в уставе условия о предварительной оплате копий документов, срок предоставления документов начинает исчисляться с момента получения требования.
Кроме того, право требовать компенсации расходов в связи с изготовлением копий документов возникает у Общества после их изготовления.
В случае предоставления информации в виде копий, записанных на электронные (компьютерные) носители, удостоверение информации может быть осуществлено с использованием электронной цифровой подписи.
В этом случае Общество вправе потребовать возмещения своих расходов на приобретение электронного носителя информации.
П.3 ст.50 ФЗ «Об ООО» указывает на то, что участник может потребовать, чтобы ООО направило копии документов по указанному участником адресу. В этом случае участник обязан возместить обществу расходы на пересылку.
Если право на предоставление документов нарушено, то участник вправе требовать судебной неустойки. Она называется астрент. И может быть очень существенной.
Есть примеры астрента в размере миллионов рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда.
📄 Дело ООО “СИМЕНС МОБИЛЬНОСТЬ” № А40-257889/22-107-1790
Суд установил судебную неустойку в размере 16 088 951,88 рублей за каждый день неисполнения.
Это дело не касалось документов, но иллюстрирует существенность неустойки за неисполнение решения суда.
📄 Определение Верховного Суда РФ от 05.06.2018 № 305-ЭС15-9591
Суд указал на то, что размер судебной неустойки определяется судьёй по своему внутреннему убеждению. Судебная неустойка несёт в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта.
Судебная практика сформировала критерии, которые учитывают суды для определения справедливого размера астрента.
| Критерий | Описание | Практика |
|---|---|---|
| Объём документации | Количество и важность документов для истца | Постановление Первого ААС от 1 февраля 2019 г. № 01АП-10855/18 |
| Длительность неисполнения | Срок, в течение которого требование не исполнялось | Постановление Второго ААС от 11 января 2024 г. № 02АП-9056/23 |
| Объём неисполненных требований | Какая часть требований не исполнена | Постановление АС ЗСО от 15 июля 2021 г. № Ф04-3477/21 |
| Степень недобросовестности | Насколько недобросовестно ООО | Постановление АС СКО от 17 декабря 2021 г. № Ф08-12283/21 |
При поступлении требования от участника, нельзя его игнорировать. Нужно предоставить в обязательном порядке те документы, спорность предоставления которых не вызывает вопросов.
Это может повлиять на уменьшение суммы неустойки в случае удовлетворения требования участника в суде.
Определите тот перечень документов, которые Общество обязано создавать и хранить в силу закона, и/или создание и хранение которых предусмотрено корпоративным договором, уставом и внутренними документами общества.
Если для восстановления Вашего права необходимо получить документы за пределами трёхлетнего периода деятельности Общества, то будьте готовы обосновать ценность для вас этих документов.
Вам нужно уже в требовании указать для чего нужны документы и почему без них не обойтись.
Не затягивайте с подачей в суд и не вступайте в ненужную переписку.
Сразу укажите на необходимость взыскания разумного на Ваш взгляд астрента, но не злоупотребляйте.
Не плодите надуманных и бесперспективных исков. Это тактика гринмейлеров. Её можно только порицать. Не слушайте тех, кто это советует. Это мошенники.
Такая тактика ведёт к убыткам, репутационным потерям и иногда даже приводит к скамье подсудимых.
Если в Обществе есть корпоративный конфликт, то подготовьте описание сути этого конфликта и доказательства его наличия. Собирайте доказательства злоупотреблений со стороны общества.
Проверьте, как внутренние документы общества регулируют вопрос предоставления документов и предварительную оплату их копий.
Если указанное условие прописано в уставе, то Обществу следует в течение трёх дней с момента получения требования потребовать от участника произвести оплату изготовления копий.
Мы предлагаем определить в уставе, что копии документов изготавливаются третьим лицом, а стоимость их изготовления не может превышать цену его услуг.
Проанализируйте перечень запрошенных документов на предмет:
Если документы ранее предоставлялись, официально опубликованы, их период превышает три года, то следует отказать участнику и описать причину отказа.
Если участник требует документы за пределами трёх лет, предложите ему пояснить цель предоставления данных документов для того, чтобы определить, какую экономическую или юридическую ценность они для него представляют.
Передайте те документы, которые Общество обязано предоставить согласно закону, уставу и иным документам общества.
Имейте в виду, что при отправке документов почтовым отправлением судебная практика не обязывает составлять опись их вложения. Однако, так как вы столкнулись с недобросовестным участником, то рекомендуем фиксировать описью все без исключения передаваемые документы.
И самое главное, в суде занимайте последовательную позицию. Если вы видите признаки гринмейла, то заявляйте об этом с первых отзывов. Такая фиксация злоупотреблений поможет и в дальнейшем, если появятся основания для подачи иска об исключении участника из Общества.
Юридическое бюро «Водчиц и партнеры» — команда профессиональных корпоративных юристов с более чем 15-летним опытом работы.
Мы поможем:
Рекомендованы рейтингами: Право 300, Best Lawyers
Экономьте время и деньги — обращайтесь к профессионалам.
Читайте часть 1 по ссылке: https://vodchits.ru/razvivajtes/istrebovanie-dokumentov-i-informacii-v-ooo/